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联储证券私募资管业务被叫停半年

来源:沈阳市政府采购中心 发布时间:2020-01-12 18:57
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    联储证券私募资管业务被叫停半年

1月11日,界面新闻记者从投资者处获悉,联储证券在2019年12月11日收到深圳证监局行政监管措施决定,被暂停私募资管业务6个月。

深圳证监局在决定书中指出了联储证券的“六宗罪”:包括部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位、部分资管计划投资比例超标等。

且上述违规行为发生在《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则》施行期间,引发较大风险事件,反映出联储证券资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全,根据相关规定,深圳证监局责令暂定联储证券私募资管业务六个月,期限到期并检查验收合格后方可继续开展私募资管业务。

资管业务对联储证券的重要性不言而喻,但这已经不是其资管业务第一次“爆雷”。

2017年以来,联储证券旗下资管计划便陆续踩雷上市公司,其多项信用贷类的非标资管产品也存在逾期现象;2018年情况更是急剧恶化,2018年前三季度亏损0.49亿元的同时旗下产品“雷声”不断,据界面新闻记者统计,联储证券在2018年全年至少有六只资管计划“踩雷”,牵涉到中弘股份、凯迪生态、东方金钰、盛运环保宏图高科等多家债台高筑的上市公司,堪称当年券商资管之最。


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